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scr电话录音系统                                      银行间市场交易商协会发布债券交易自律规则
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2009年12月3日 11:10

[世华财讯]为规范会员单位债券交易行为,促进银行间债券市场健康有序发展,银行间市场交易商协会12月2日发布了《银行间债券市场债券交易自律规则》,对会员单位的债券交易行为进行自律管理。

银行间市场交易商协会12月2日消息,为规范会员单位债券交易行为,促进银行间债券市场健康有序发展,交易商协会组织市场成员制定了《银行间债券市场债券交易自律规则》,2009年10月23日经协会第一届理事会第三次会议审议通过,现予公布施行。

银行间债券市场债券交易自律规则(全文): 

第一章 总则

第一条 为促进银行间债券市场健康发展,规范债券交易行为,维护中国银行间市场交易商协会(简称交易商协会)会员合法权益,根据中国人民银行有关规定和《中国银行间市场交易商协会章程》,制定本规则。

第二条 会员单位应严格遵守和执行有关法律、法规、监管部门规章和交易商协会自律规则,接受相关监管部门监管和交易商协会自律管理。

第三条 会员单位应遵循公平、诚信、自律的原则,自觉维护合理有序的市场秩序,遵守商业道德和行业道德操守规范。 

第二章 内部控制与风险管理

第四条 会员单位应完善公司治理结构,建立、健全内部控制机制和风险管理制度,强化内控文化建设,采取切实有效的措施对各类债券交易风险进行监控与管理。

第五条 会员单位岗位设置应实行严格的前中后台职责分离、相互制约制度,确保前中后台具有独立的操作人员、报告程序和风险控制流程。

第六条 会员单位应制定适合于本机构的业务操作规程,对债券交易的业务授权、交易执行、止损流程及风险控制等重要环节进行明确。

第七条 会员单位应加强债券交易风险的监测,及时评估交易头寸的风险,确保债券交易风险与自身风险承担能力相匹配。

第八条 会员单位应建立独立的内部监控职能组织,确保各项内部控制机制和风险管理制度的有效实施。独立于交易和风险管理职能之外的相关部门应定期和不定期组织内部审核工作,以尽早发现内部监控的不足。

第九条 会员单位应加强相关系统建设,为债券交易各个业务环节提供必要的技术支持,采取有效措施确保系统和网络安全。

第十条 会员单位应妥善保管用以确认或证明交易的相关文件和资料,其形式包括但不限于成交单、合同书、信件、电话录音和数据电文(包括电报、电传、传真、电子数据交换和电子邮件)等。

第十一条 会员单位债券交易业务应配备具有一定教育背景、从业经验及相应从业资格的业务人员。业务人员应积极参加并通过交易商协会组织的有关职业道德、行为准则及债券业务方面的培训。

第十二条 会员单位应建立对交易人员的授权管理体系,授权内容包括但不限 (0)(0)评论此篇文章其它评论发起话题相关资讯财讯论坛请输入验证码于获授权的交易人员、授权交易品种、交易规模、敞口限额、具体交易规范和报告请示路线等。

第十三条 会员单位应确保其交易人员知晓自身业务权限并在权限范围内进行交易。风险监控部门应通过有效手段对授权执行情况和交易合规情况进行独立监督和检查,并明确发现异常情况时的处理和报告路径。

第十四条 会员单位应加强对从业人员的职业道德行为规范教育和培训,倡导克己奉公和信守承诺,将公平、诚信、自律的原则贯穿于相关业务环节,强化从业人员的自我管理与约束,提高相关人员业务水平和综合素质

第三章 行为规范

第十五条 会员单位应依法合规开展债券交易活动,抵制不正当交易行为,营造良好的市场环境。

第十六条 会员单位在进行债券交易前,应充分了解交易对手,进行必要的合规、合法审查,以防止交易被用于洗钱、恐怖活动等非法目的。

第十七条 会员单位不应根据对债券交易价格具有重大影响的非公开信息进行交易,或协助其他机构利用该信息谋利。

第十八条 会员单位不应以任何方式胁迫其他机构更改报价或按特定价格和数量达成交易。

第十九条 会员单位发布的报价和进行的交易应真实、有效,不得通过具有欺诈性和误导性的行为操纵或影响市场:

(一) 发布明显不合理或虚假的报价;

(二) 交易价格明显偏离市场合理范围;

(三) 通过对倒交易虚增交易量;

(四) 在自己实际控制的账户之间进行交易;

(五) 虚假交易;

(六) 其他操纵、影响市场正常交易秩序的行为。

第二十条 会员单位应遵循公平竞争原则,杜绝恶性竞争行为,不得通过关联交易进行利益输送。

第二十一条 会员单位债券交易不得以规避监管、有关会计制度及内部管理要求为目的。

第二十二条 会员单位应充分尊重双方已达成的交易约定(包括口头协定),不得随意更改或撤销,对于因违约而给对方造成的损失,应承担赔偿责任。

第二十三条 会员单位在披露与债券交易相关的信息时,应确保信息的真实、准确和完整,不得误导或欺诈交易对手。 

第二十四条 会员单位不应刻意编造、传播可能影响债券价格的虚假和错误信息,或发布具有误导性的信息、研究报告和投资建议。

第二十五条 会员单位在与其他非专业性机构进行债券交易时,应客观揭示风险,不应利用优势地位获取不正当利益。

第二十六条 会员单位之间发生争议时,双方应本着实事求是、互相尊重、互谅互让的原则,以协商方式公平解决争议。 

第四章 自律管理

第二十七条 会员单位进行具有合理交易目的,但交易价格、交易量等要素明显偏离市场合理范围的异常交易,应向交易商协会备案。备案内容包括但不限于交易日期、交易双方、交易方式、券种、成交金额、成交价格及交易目的说明等,会员单位应保证备案内容的真实、准确和完整。

第二十八条 交易商协会设立投诉举报渠道,接受会员单位和社会公众的监督与投诉。

会员单位应互相监督,共谋发展,发现违反本规则的行为时,及时向交易商协会举报,并提供有效的证据材料。

第二十九条 根据获取的有关数据和信息,交易商协会将视情况需要对可疑的不正当交易行为进行调查核实 (0)(0)评论此篇文章其它评论发起话题相关资讯财讯论坛请输入验证码,调查方式包括但不局限于电话询问、书面咨询、当面约谈及现场取证。相关会员单位应积极予以配合。

第三十条 对经调查核实违反本规则的会员单位,交易商协会将视情节轻重采取诫勉谈话、书面警示、公开通报等自律惩处措施。

第三十一条 交易商协会定期向中国人民银行报告银行间债券市场交易自律管理情况。对涉嫌违法违规的交易行为,一经发现及时向中国人民银行报告。 

第五章 附则

第三十二条 本规则由交易商协会秘书处负责解释。

第三十三条 本规则自发布之日起施行。

(刘树栋 编辑)

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